3名证券高管获刑
涉嫌非法吸收存款21亿余元
3名证券高管获刑
记者昨日从银川市中级人民法院获悉，银川中院近日对宁夏西北证券有限责任公司3名高管，涉嫌非法吸收21亿余元公众存款案正式宣判，被告人姜巍、吕莉和马世兵犯非法吸收公众存款罪，分别被判处有期徒刑。
银川市中级人民法院经审理查明，西北证券有限责任公司的前身是宁夏证券有限责任公司。2000年，宁夏证券有限责任公司经股权转让及合并重组，更名为西北证券有限责任公司。2003年8月，西北证券公司再次变更股权，由深圳北融投资集团有限公司对其股权实施重组。重组期间，深圳北融收购团派人参与西北证券公司的经营决策，实行印鉴共管、财务联签。2003年12月，中国证监会批准了西北证券公司的股权变更方案。2007年1月11日，银川市中级人民法院裁定宣告西北证券有限责任公司破产还债。
自1999年7月至2005年12月，西北证券有限责任公司面向社会不特定公众，以与机构、自然人签订《资产委托管理合同》、《受托投资国债协议书》和《专项财务顾问合同》等合同、补充协议、备忘录的方式，承诺保底、固定收益率，名义上是委托理财服务，实质上却是非法吸收公众存款，变相吸收公众存款21．42亿元，至案发时尚未兑付吸收资金4．33亿元，已造成风险。严重扰乱了国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。因西北证券有限责任公司已被法院裁定宣告破产还债，不具备刑事责任能力，故对其不再追究刑事责任。
银川市中级人民法院还认为，被告人姜巍、吕莉、马世兵作为单位犯罪中直接负责的主管人员均应承担刑事责任。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条和第三十一条等规定，判决被告人姜巍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币10万元；被告人吕莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币8万元；被告人马世兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币5万元。
